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東方園林:北京市萬企律師事務所關于“北京東方園林生態股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行公司債券(第三期)”2019年第一次債券持有人會議之法律意見書

2019-6-29 http://www.chvhgg.live 來源: 作者:
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全球花木網6月29日消息:

    北京市萬企律師事務所
    
    關于
    
    “北京東方園林生態股份有限公司2016年面向合格投資者
    
    公開發行公司債券(第三期)”
    
    2019年第一次債券持有人會議
    
    之
    
    法律意見書
    
    北京市萬企律師事務所
    
    (住所:北京市東城區安定路20號5號樓236、238室)
    
    北京市萬企律師事務所
    
    關于
    
    “北京東方園林生態股份有限公司2016年面向合格投資者公
    
    開發行公司債券(第三期)”2019年第一次債券持有人會議之
    
    法律意見書
    
    致:北京東方園林環境股份有限公司
    
    北京市萬企律師事務所(以下簡稱“本所”)接受北京東方園林環境股份有限公司(以下簡稱“公司”或“發行人”)的委托,擔任了發行人“北京東方園林生態股份有限公司 2016 年面向合格投資者公開發行公司債券(第三期)”(債券簡稱“16 東林02”,債券代碼“112464.SZ”,以下簡稱”本期債券“)的法律服務機構,指派李勇、王剛律師(以下稱“本所律師”、”經辦律師“)為本期債券的發行出具了《法律意見書》。
    
    發行人于2019年6月28日召開了“北京東方園林生態股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行公司債券(第三期)”2019 年第一次債券持有人會議(以下簡稱“債券持有人會議”或“本次會議”),本所指派李勇、林松海律師出席了本次會議并對會議表決過程進行了見證。根據本所律師對本次會議相關文件、資料的核查以及見證情況,本所律師現就本次會議發表如下法律意見:
    
    正 文
    
    一、本次會議的召集
    
    本次會議由發行人召集。發行人已于2019年6月14日通過指定信息披露媒體巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)上發布了《關于召開2016年面向合格投資者公開發行公司債券(第三期)2019年第一次債券持有人會議的通知》(以下簡稱“《會議通知》”)。根據《會議通知》,本次會議審議事項為:
    
    議案一:《關于“16東林03”增加一次發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權的議案》;
    
    議案二:《關于調整“16東林03”上調票面利率選擇權中利率調整幅度的議案》;
    
    議案三:《關于調整“16東林03”上調票面利率選擇權公告時間的議案》。
    
    上述議案均由發行人提出,并隨同《會議通知》公告了議案內容。
    
    經對《會議通知》內容的核查,發行人發布的《會議通知》,載明了本次會議的召集人、召開時間、召開地點、召開及投票方式、債權登記時間、會議審議事項、出席會議的人員、出席會議的債券持有人登記辦法和登記方式、表決程序及效力、發行人聯系方式等事項。
    
    本所律師經核查后認為,本次會議的召集程序,符合相關法律、法規、規范性文件和《募集說明書》的規定。
    
    二、本次會議參加會議人員資格及代表的表決權
    
    1、根據《會議通知》,有權出席本次會議的人員包括:
    
    (1)截止債權登記日(2019年6月21日(星期五))登記在冊的”16東林03“之債券持有人(以2019年6月21日下午15:00時交易時間結束后,中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的債券持有人名冊為準)或其書面委托的代理人;
    
    (2)發行人聘請的律師;
    
    (3)發行人及債券受托管理人認為有必要出席本次會議的其他人員。
    
    2、擬參加本次會議的債券持有人,應于 2019 年 6 月 24 日 17:00 前通過向發行人發送電子郵件或郵寄方式提交參會回執及相關證明文件進行參會登記;
    
    3、債券持有人會議對表決事項作出決議,經超過持有本次未償還債券面值總額且有表決權二分之一的債券持有人(或債券持有人代理人)同意方可生效。
    
    下述債券持有人沒有表決權,且應回避:
    
    (1)債券持有人為持有發行人超過 10%股權的發行人股東;
    
    (2)發行人及上述發行人股東的關聯方;
    
    本所律師對截止本次會議債權登記日登記在冊的債券持有人名冊及截止參會登記時間屆滿之時發行人收到的參會回執及相關證明文件進行了核查,經核查后確認:
    
    截止2019年6月21日15:00登記在冊的16東林02債券持有人共計52名,持有債券數量共計6,000,000.00張,代表6,000,000份表決權;
    
    截止2019年6月24日17:00,發行人共計收到有效參會回執7份,共有7名在債 權 登 記 日 登 記 在 冊 的 債 券 持 有 人 進 行 了 參 會 登 記,共 計 持 有 本 期 債 券 數 量4,158,480.00張,上述債券持有人不存在“為持有發行人超過 10%股權的發行人股東”及“發行人及上述發行人股東的關聯方”的情形,合計擁有4,158,480票有效表決權,占持有本期債券未償還數量總額且有表決權的69.308%。
    
    本所律師經核查后認為,出席本次會議的債券持有人的資格和所代表的表決權,符合相關法律、法規、規范性文件及《募集說明書》的規定,為合法、有效。
    
    三、本次會議的召開
    
    本次會議以現場和非現場結合的方式于2019年6月28日15:00-16:00在北京市朝陽區酒仙橋電子城·IT產業園104號樓召開,不能到會議現場出席本次會議的債券持有人可以通過登錄電話會議的方式出席本次會議。本期債券受托管理人華泰聯合證券有限責任公司委派的代表主持了本次會議,經參會登記的債券持有人或其委托的代理人、發行人的代表、本期債券信用評級機構上海新世紀資信評估投資服務有限公司委派的代表以及本所律師出席了本次會議,會議對在《會議通知》中通知的會議審議事項進行了審議及投票表決。根據發行人提供的本次會議相關資料及本所律師見證的情況,本次會議的召開方式、召開時間、審議事項與《會議通知》一致。
    
    經核查、見證,本所律師認為,發行人本次會議的召開程序符合相關法律、法規、規范性文件及《募集說明書》的規定。
    
    四、本次會議的表決程序和表決結果
    
    (一)表決程序
    
    本次會議對表決事項作出決議,應當經超過持有本次未償還債券面值總額且有表決權二分之一的債券持有人(或債券持有人代理人)同意方可生效。
    
    本次會議采取記名投票表決方式,出席會議的債券持有人可在會議現場或通過電話進行投票。通過電話投票的債券持有人并通過電子郵件或郵寄方式提交了《“16 東林03”2019年第一次債券持有人會議表決票》。本所律師見證了本次會議審議議案的表決過程,經見證,本次會議共收到有效表決票7張,代表4,158,480票表決權。根據投票結果,本次會議主持人當場宣布了對各項議案的表決結果。
    
    (二)表決結果
    
    本次會議對各項議案的表決結果如下:
    
    議案一《關于“16東林03”增加一次發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權的議案》的表決結果:
    
    同意7票,代表4,158,480份表決權,占本期未償還債券面值總額的69.308%;
    
    反對0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    棄權0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    本議案審議通過;
    
    議案二《關于調整“16東林03”上調票面利率選擇權中利率調整幅度的議案》的表決結果:
    
    同意7票,代表4,158,480份表決權,占本期未償還債券面值總額的69.308%;
    
    反對0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    棄權0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    本議案審議通過;
    
    議案三《關于調整“16東林03”上調票面利率選擇權公告時間的議案》的表決結果:
    
    同意7票,代表4,158,480份表決權,占本期未償還債券面值總額的69.308%;
    
    反對0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    棄權0票,代表有表決權的債券共計0張,占本期未償還債券面值總額的0%;
    
    本議案審議通過;
    
    經核查、見證,本所律師認為,發行人本次會議的表決程序及表決結果符合相關法律、法規、規范性文件及《募集說明書》的規定,表決結果合法有效。
    
    五、結論意見
    
    本所律師認為,發行人本次會議的召集程序、參加會議人員的資格、會議的召開程序、表決程序、表決方式、進行投票表決的債券持有人所持有的表決權符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規以及《募集說明書》、《會議通知》的規定,本次會議以及賴以形成本次債券持有人會議各項議案表決結果的表決權以及表決過程和表決結果為合法有效。
    
    本法律意見書一式伍份,具有同等法律效力。均自本所蓋章及經辦律師簽字后生效。
    
    (本頁以下無正文)
    
    (本頁無正文,為《北京市萬企律師事務所關于“北京東方園林生態股份有限公司2016
    
    年面向合格投資者公開發行公司債券(第三期)”2019 年第一次債券持有人會議之法
    
    律意見書》的簽字頁)
    
    北京市萬企律師事務所(公章): 經辦律師: 李勇
    
    負責人: 王剛 經辦律師: 林松海
    
    年 月 日

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